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工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金2021年第1季度报告
发布时间:2021-09-18        浏览次数:        

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年4月19日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  报告期末下属分级基金的份额总额788,350,157.66份772,914,684.26份

  1.本期已实现收益-44,309,520.74-42,012,983.22

  2.本期利润-391,268,340.96-345,604,578.97

  4.期末基金资产净值1,869,386,777.941,799,094,717.80

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

  2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

  扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

  过去三个月-14.57%3.03%-9.76%2.19%-4.81%0.84%

  过去六个月25.77%2.80%23.38%2.02%2.39%0.78%

  过去一年88.95%2.44%59.97%1.75%28.98%0.69%

  过去三个月-14.65%3.03%-9.76%2.19%-4.89%0.84%

  过去六个月25.52%2.80%23.38%2.02%2.14%0.78%

  过去一年88.19%2.44%59.97%1.75%28.22%0.69%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合同关于

  投资范围及投资限制的规定:股票及存托凭证资产占基金资产的比例为60%–95%,其中投资于本

  基金界定的新能源汽车主题范围内的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的80%。每个交易日

  日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值

  的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

  注:1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管理

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募

  说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控

  制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

  为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违

  法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、

  《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度

  指导意见》等法律法规和公司内部规章,制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办

  法》,对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的

  价格和市场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,

  按照时间优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等

  投资组合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情

  况,且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易

  本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所

  公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有4次。投资组

  合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。

  1季度行业国内和海外排产与终端需求环比维持较好,总体一季度淡季不淡,国内除2月春

  节以外总体维持在2020年四季度旺季水平,Tesla全球1季度销量超预期,国内新款SUV开始销

  售,国内销量与出口也超预期增长。虽然汽车行业整体受上游缺芯片影响压抑了需求的释放,但

  对新能源汽车影响有限,预计2季度开始缺芯影响也将缓解。美国重返巴黎协定后,全球碳达峰

  及碳中和目标较为紧迫,美国也开始大幅增加清洁能源领域投资,行业短期及长期基本面保持良

  好状态。行业总体在去年股价大幅上涨后有所调整,开始进入合理估值区间,行业龙头和涨价相

  关个股相对表现较好。鉴于1季度板块回调较多,基金整体仓位较高,总体超额收益回落。对

  于具体环节配置,继续看好龙头及涨价相关个股,维持超配;同时看好受益于欧洲新能源汽车需

  报告期内,本基金A份额净值增长率为-14.57%,本基金C份额净值增长率为-14.65%,业绩

  本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1300750宁德时代884,015284,803,112.557.76

  2300014亿纬锂能3,534,723265,634,433.457.24

  3600884杉杉股份16,724,607244,012,016.136.65

  4002460赣锋锂业2,549,935240,356,873.106.55

  5002466天齐锂业6,144,937232,155,719.866.33

  6002340格林美25,777,409220,654,621.046.01

  7002074国轩高科5,811,385209,384,201.555.71

  8300450先导智能2,446,253193,229,524.475.27

  9002709天赐材料2,328,198190,004,238.785.18

  10002594比亚迪988,299162,585,068.494.43

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一

  报告期期初基金份额总额592,184,851.90630,925,015.40

  报告期期间基金总申购份额980,414,698.641,183,554,913.49

  减:报告期期间基金总赎回份额784,249,392.881,041,565,244.63

  报告期期末基金份额总额788,350,157.66772,914,684.26

  自2021年1月18日起,杜洋不再担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金的基金

  1、中国证监会准予工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金募集申请的注册文件;

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

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